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Como obter um Série 7 e 66 License

Apenas sobre qualquer um pode vender carros, móveis ou eletrodomésticos, mas se você quer vender ações e títulos que você vai precisar de uma licença especial. A maioria dos trabalhos na indústria financeira exige a obtenção de pelo menos uma licença da Financial Industry Regulatory Authority, ou FINRA. A Série 7 e Série 66 licenças são dois exemplos, com a licença Série 7 servindo como um pré-requisito para a Série 66.

Série 7 Privilégios

  • A licença Série 7 permite que o portador de operar como um representante geral títulos. Série 7 licenciados têm direito a comprar, vender e trocar todas as formas de títulos, que vão desde ações e títulos, de opções e contratos futuros, de acordo com FINRA. Os indivíduos que funcionam como representantes de valores mobiliários normalmente ganhar comissões sobre as vendas de títulos para os seus clientes. Apesar de serem proibidos de defraudar os clientes, eles não são obrigados a agir no melhor interesse do seu cliente. Licenciados muitas vezes trabalham como corretores da bolsa ou comerciantes para os bancos de investimento ou fundos de hedge.

Série Elegibilidade 7

  • Não há requisitos educacionais para se sentar para o exame Série 7, mas você não pode simplesmente entrar na rua e fazer o teste. Os candidatos devem ser patrocinado por uma empresa de títulos licenciados existentes, de acordo com o Wall Street Oasis. Mesmo se você passar no exame, você não está garantido uma licença. Os candidatos estão sujeitos a fundo e verificações de crédito, e embora não há critérios formais, Investopedia relata que problemas de crédito graves ou um registo criminal pode ser desqualificante.

Tomando o Exame Série 7

  • O Série 7 Exame é de seis horas de duração e apresenta 260 questões de múltipla escolha, embora apenas 250 perguntas contam para a pontuação final. Os outros 10 são questões de investigação para utilização em exames posteriores. De acordo com o Financial Planner Mundial, perguntas são provenientes de quatro áreas distintas: as funções de trabalho de um representante de valores mobiliários, as tarefas necessárias para executar essas funções, o conhecimento subjacente necessária para desempenhar as funções e as regras e regulamentos que regem a negociação de valores mobiliários. Para passar no exame, os candidatos devem responder a pelo menos 175 dos 250 marcou perguntas corretamente para uma pontuação de 72 por cento ou mais.

Adicionando o Series 66

  • O exame Série 66 permite que os indivíduos que já passaram no exame Série 7 para se registrar como consultores de investimento. Enquanto o Série 7 permite que os indivíduos de venda de títulos aos seus clientes, a licença Série 66 permite-lhes atuar como gestores de riqueza ou de ativos com responsabilidade fiduciária sobre os fundos de seus clientes. O exame inclui 110 perguntas, das quais 100 são marcados. Perguntas cobrir teoria geral econômica, estado relevante e lei federal, estratégias de investimento e as características gerais de investimentos. Os candidatos devem responder pelo menos 75 perguntas corretamente para passar. Os requisitos de elegibilidade para a Série 66 são os mesmos que o Série 7, com o requisito adicional de completar o Series 7 como um pré-requisito.

Batendo os Exames

  • Passando exames FINRA, como o Série 7 e Série 66, é um pouco como correr uma maratona, de acordo com E Carreira financeiros. Você não pode simplesmente empinar para o teste no último minuto e esperar para passar. O Série 7 só dura seis horas, então você deve tomar alguns exames práticos completos para melhorar a sua resistência física. Um problema comum é tentar memorizar respostas, mas a melhor estratégia é se concentrar em conceitos. Se você acabou de memorizar uma regra, você pode ter problemas para aplicá-lo a novas hipóteses. Entender por que existe a regra irá ajudá-lo. Finalmente, praticar em up-to-date materiais desde que as regras FINRA mudar quase todos os anos.

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